基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》練習(xí)測試題：合規(guī)管理部門（4.13）
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是（）。
A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識
B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實行集體負(fù)責(zé)制
C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定
D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實責(zé)任。參見教材（下冊）P254。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》練習(xí)測試題：報價驅(qū)動市場（4.13）
單選題
下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。
A、報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度
B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自由資金買入；當(dāng)接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券賣出
【答案】B
【解析】本題考查報價驅(qū)動市場。選項B錯誤，雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會，另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。參見教材（上冊）P401。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)測試題：社會經(jīng)濟效益（4.13）
單選題
從創(chuàng)業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個階段，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。
A、種子期
B、起步期
C、收縮期
D、相對成熟期
【答案】C
【解析】本題考查股權(quán)投資基金業(yè)的社會經(jīng)濟效益。從創(chuàng)業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為種子期、起步期、擴張期和相對成熟期4個階段。參見教材P12。
