【#基金從業(yè)資格# #2020年基金從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題（2.28）#】九層之臺，起于壘土；千里之行，始于足下�；�金從業(yè)資格備考的路上，哭過、累過、笑過，但只要堅(jiān)持向前走，終將會拿到屬于我們的基金從業(yè)資格證書。以下是©無憂考網(wǎng)整理的基金從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題！祝大家備考順利！

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題：基金銷售機(jī)構(gòu)（2.28）

　　單選題

　　關(guān)于申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯誤的是（）。

　　A、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　B、銷售網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)的要求

　　C、有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系

　　D、制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程

　　【答案】B

　　【解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)。準(zhǔn)入條件并未對銷售網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量作出限制，B選項(xiàng)錯誤。參見教材（下冊）P146。

基金從業(yè)資格《證券投資基金》模擬練習(xí)題：債券的種類（2.28）

　　單選題

　　關(guān)于可贖回債券，下列說法錯誤的是（）。

　　A、贖回價(jià)格包括面值和贖回溢價(jià)

　　B、贖回價(jià)格可以是固定的，也可以是浮動的

　　C、贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利

　　D、贖回條款對債務(wù)人不利

　　【答案】D

　　【解析】本題考查債券的種類。贖回條款對債權(quán)人不利。參見教材（上冊）P258。

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》模擬練習(xí)題：投資運(yùn)作（2.28）

　　單選題

　　下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。Ⅰ.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動Ⅱ.不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動Ⅲ.不得用基金財(cái)產(chǎn)為本人牟取利益IV.不得不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查投資運(yùn)作中的禁止行為。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對象進(jìn)行不正當(dāng)交易，或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動；（9）未針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)；（10）進(jìn)行商業(yè)賄賂；（11）將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易，或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定，下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；（12）直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利；（13）外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)便利；（14）通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令；（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。以上禁止行為，多為保護(hù)投資者利益所需。參見教材P217。