【#期貨從業(yè)資格考試# #2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（4）#】®無憂考網(wǎng)整理“2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（4）”供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！

　　(單選題)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有()。

　　A.理事長、副理事長

　　B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

　　C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.董事長、副董事長

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　(判斷題)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(單選題)下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

　　A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.理事會(huì)沒理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

　　D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

　　(多選題)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;③股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件;④申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;⑤公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告;⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;⑦控股股東經(jīng)具有證券：期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。()

　　參考答案：√

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。