【#期貨從業(yè)資格考試# #2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題（2）#】世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒(méi)有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢(mèng)想也就更近了一步。©無(wú)憂考網(wǎng)整理“2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題（2）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)©無(wú)憂考網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　2.()負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　3.()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

　　A.專(zhuān)科B.本科C.碩士D.博士

　　5.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。

　　A.1B.2C.3D.5

　　6.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

　　A.1B.2C.3D.5

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15B.30C.45D.60

　　8.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。

　　A.1B.2C.3D.5

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處()元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。

　　A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.15萬(wàn)

　　參考答案：1.D2.A3.B4.A5.A6.B7.B8.B9.A10.A

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司

　　2.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是()。

　　A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更注冊(cè)資本D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　3.甲期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示()。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書(shū)面合同

　　C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　4.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開(kāi)的集中交易B.公開(kāi)的分散交易

　　C.不公開(kāi)的分散交易D.不公開(kāi)的集中交易

　　5.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　6.《期貨交易管理?xiàng)l例》從()開(kāi)始施行。

　　A.2006年2月7日B.2006年4月15日

　　C.2007年2月7日D.2007年4月15日

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1B.2C.3D.5

　　8.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

　　A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函

　　9.期貨糾紛案件由()管轄。

　　A.人民法院B.基層人民法院C.中級(jí)人民法院D.高級(jí)人民法院

　　10.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，()。

　　A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　參考答案：1.A2.C3.D4.A5.D6.D7.C8.C9.C10.A