【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格考試證書(shū)年檢#1】通過(guò)一門(mén)或兩門(mén)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)自取得之日起每(兩)年檢查。具體年檢事宜請(qǐng)咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

　　2019年7月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為7月6日至7日兩天進(jìn)行。

　　年檢時(shí)間：

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行年檢；對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員每一年進(jìn)行年檢。協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

　　年檢內(nèi)容：

　　(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

　　年檢費(fèi)用：

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。