申請要求包括投資者投資至少50萬美金到一個(gè)新的商業(yè)企業(yè)，并證明投資款來自合法來源。法律規(guī)定資金來源的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是“preponderanceoftheevidence”，即投資者只需證明其所述的內(nèi)容的可信度超過不可信度。但是，審核申請的移民官在審理EB-5申請時(shí)往往適用更高的舉證標(biāo)準(zhǔn)，要求申請人提供大量的文件證明資金的合法來源。
移民局對申請人的背景和EB-5資金來源進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查也并非罕見，例如移民局會通過美國駐外使館的工作人員對申請人進(jìn)行調(diào)查，而不是僅僅審核申請人提交的文件。當(dāng)資金來源文件中的信息和申請人以前申請美國簽證時(shí)遞交的信息，或者是公共信息不一致時(shí)，移民局可能就會對申請人進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查。
移民局所采取的調(diào)查方式多種多樣，既可能是簡單的網(wǎng)上搜索，也可能是更嚴(yán)格的甚至是帶有侵犯性的調(diào)查方式，例如打電話或突訪申請人的公司，對公司會計(jì)或人力資源部門問話，致電或訪問公司的審計(jì)師事務(wù)所，與當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)核實(shí)申請人及其公司的稅務(wù)申報(bào)情況，與當(dāng)?shù)胤抗芫趾藢?shí)投資者的房屋貸款情況。
如果移民局的調(diào)查結(jié)果使其對投資者的資金來源或者對申請文件的真實(shí)性產(chǎn)生懷疑，調(diào)查結(jié)束后移民局非�？赡馨l(fā)出嚴(yán)重的補(bǔ)件信(RFE)或意向拒簽信(NOID)。
為避免移民局獨(dú)立調(diào)查延遲申請審批時(shí)間，以及對申請人的生活和工作造成不便，申請人和律師應(yīng)盡量做到：
選擇容易證實(shí)來源的資金方案;
在準(zhǔn)備資金來源文件時(shí)比對申請人以前遞交給美國政府的所有申請和信息，確保信息的一致性;
搜索政府?dāng)?shù)據(jù)庫，修正任何與申請人或申請人公司有關(guān)的錯誤或不準(zhǔn)確信息;
如果資金來源涉及申請人的公司，確保公司遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)(包括稅法);
公司出具的信函和證明應(yīng)由相關(guān)人員簽署,并寫明簽字人的姓名、職務(wù)和多種聯(lián)系信息;
提供相關(guān)人員和單位的有效聯(lián)系信息，并事先知會相關(guān)人員。
