【#國(guó)家司法考試# #2018年國(guó)家司法考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題3#】為了幫助各位考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)司法考試，全面的了解司法考試的相關(guān)重點(diǎn)，©無(wú)憂(yōu)考網(wǎng)整理了2018年國(guó)家司法考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題3，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免()

　　A.證券交易所的理事會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?()

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格已滿(mǎn)6年

　　B.張某因故和某證券公司解除勞動(dòng)合同

　　D.已辭職原為某國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的李某

　　參考答案：A

　　3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)采取溢價(jià)發(fā)行的股票，其股票價(jià)格應(yīng)如何決定()

　　A.應(yīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　B.由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定

　　B.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定

　　D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷(xiāo)的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：B

　　4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員在哪個(gè)期間不得買(mǎi)賣(mài)該種股票?()

　　A.在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)

　　B.在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件成為公開(kāi)信息前

　　B.在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)及期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)

　　D.上述文件公開(kāi)后5個(gè)工作日內(nèi)

　　參考答案：C

　　5、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)?

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1500萬(wàn)元

　　B.6000萬(wàn)元

　　D.5000萬(wàn)元

　　參考答案：D

　　6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?()

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.臨時(shí)停市

　　B.及時(shí)提出報(bào)告

　　D.采取制裁措施

　　參考答案：B

　　7、某公司申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個(gè)不符合公司債券上市的法定條件()

　　A.該債券的期限為1年

　　B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬(wàn)元

　　B.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

　　D.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券的10個(gè)月的利息

　　參考答案：D

　　8、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后()內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后()之內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　A.3個(gè)月、15日

　　B.3個(gè)月、10日

　　B.6個(gè)月、5日

　　D.6個(gè)月、10日

　　參考答案：C

　　9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?

　　A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

　　B.公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率

　　C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

　　D.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　參考答案：D

　　10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元

　　B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　C.最近三年連續(xù)盈利

　　D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：B

　　11、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

　　參考答案：D

　　12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.五個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　參考答案：B

　　13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷(xiāo)團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元

　　C.由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日

　　參考答案：B

　　14、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。

　　A.五十

　　B.六十

　　C.七十

　　D.八十

　　參考答案：C

　　15、依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣(mài)限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票

　　B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票

　　C.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制

　　參考答案：D

　　16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　D.省級(jí)人民政府

　　參考答案：B

　　17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　B.持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　參考答案：B

　　18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.上市報(bào)告書(shū)

　　B.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

　　C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　參考答案：C

　　19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件?

　　A.該債券的期限為2年

　　B.該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元

　　C.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　D.該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

　　參考答案：B

　　20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?

　　A.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的

　　B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的

　　C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　D.公司有重大違法行為的

　　參考答案：D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、公司依法作出的各項(xiàng)公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷(xiāo)的證券公司的有關(guān)人員

　　B.證券交易所

　　D.承銷(xiāo)的證券公司

　　參考答案：ABCD

　　2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向()提交中期報(bào)告，并予以公告。

　　A.財(cái)政部

　　B.審計(jì)署

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所論

　　參考答案：CD

　　3、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?()

　　A.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測(cè)，并按委托人指示買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出

　　B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，并用于對(duì)其他客戶(hù)的咨詢(xún)服務(wù)

　　B.受托人從委托人依據(jù)咨詢(xún)意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所得利潤(rùn)中提取10%作為獎(jiǎng)金

　　D.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢(xún)意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：ABC

　　4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()

　　A.李某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)登記，進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

　　B.李某怕直接以自己的名義買(mǎi)賣(mài)股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記，買(mǎi)入并持有股票

　　B.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓

　　D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票，李某也接受了

　　參考答案：ABD

　　5、下列說(shuō)法正確的有()

　　A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的帳戶(hù)保密

　　B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停牌，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格

　　D.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　參考答案：ABD

　　6、下列關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項(xiàng)?

　　A.申請(qǐng)人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門(mén)提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)

　　B.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)審意見(jiàn)書(shū)

　　D.經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)�意后，申�?qǐng)人必須經(jīng)上市委員會(huì)同意接受上市，方可發(fā)行股票

　　參考答案：ABD

　　7、甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?

　　A.客戶(hù)乙要求買(mǎi)入某種股票1萬(wàn)股戶(hù)單時(shí)，每股17.8元人民幣，但客戶(hù)乙的開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)上只有10萬(wàn)元人民幣。為了保證客戶(hù)乙能及時(shí)買(mǎi)到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶(hù)乙8萬(wàn)元人民幣

　　B.客戶(hù)乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶(hù)保密，甲公司認(rèn)為乙要求過(guò)分，其有權(quán)公開(kāi)賬戶(hù)號(hào)碼

　　B.某交易日，客戶(hù)乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶(hù)，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

　　D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

　　參考答案：ACD

　　8、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于()

　　A.投入生產(chǎn)，用于購(gòu)置新的生產(chǎn)設(shè)備

　　B.彌補(bǔ)虧損

　　B.償還債務(wù)

　　D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

　　參考答案：BCD

　　9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷(xiāo)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任?

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　B.承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　B.出具證券投資咨詢(xún)意見(jiàn)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　參考答案：ABD

　　10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)決定暫停其公司債券上市交易()

　　A.公司有違法行為發(fā)生

　　B.公司最近兩年連續(xù)虧損

　　B.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

　　參考答案：BCD

　　11、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買(mǎi)入后的六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，引起的法律后果有()。

　　A.將獲得差價(jià)收益

　　B.所得收益歸該公司所有

　　B.公司董事會(huì)有權(quán)收回該股東所得收益

　　D.該收益歸國(guó)家所有

　　參考答案：BC

　　12、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有哪些?

　　A.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

　　B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

　　B.收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年

　　D.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約

　　參考答案：ABD