1、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
2、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
3、上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的有( )。
A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B.發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告
C.指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
5、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是( )
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.只有綜合類證券公司有自營資格
D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件
6、在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、我國證券市場采用的是( )
A.法人結(jié)算模式
B.自然人結(jié)算模式
C.證券公司結(jié)算模式
D.營業(yè)部結(jié)算模式
8、( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A.集合競價
B.集成競價
C.協(xié)議競價
D.連續(xù)競價
9、 1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》
10、對清算、交割、交收的說法錯誤的是( )
A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先交割后清算
D.先清算后交割、交收
11、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
12、關于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是( )
A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
13、關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。
A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”
C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場
D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為
14、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
15、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
16、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
17、標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18、( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應為( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
20、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為( )
A.出納差錯、交易差錯
B.出納差錯、事故性差錯
C.事故性差錯、非事故性差錯
D.事故性差錯、責任性差錯 21、( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A.時間優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先
22、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的( )
A.債權(quán)憑證
B.可轉(zhuǎn)讓憑證
C.所有權(quán)憑證
D.股權(quán)憑證
23、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。
A.高效性
B.效率性
C.有效性
D.經(jīng)濟性
24、在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A.做市商…投資者
B.做市商…做市商
C.投資者…投資者
D.投資者…做市商
25、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A.2000股
B.1000股
C.500股
D.100股
26、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是( )
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風險準備金制度
C.壞賬準備
D.逐日盯市制度
27、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對( )不負保密義務。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
28、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A.證券公司
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
29、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A.3
B.6
C.12
D.9
30、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
31、集合競價確定成交價的原則是( )
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則
D.成交量原則
32、( )不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介
B.提高證券市場效率
C.提供咨詢服務
D.防止股價波動
33、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯(lián)，并由( )直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券投資咨詢服務機構(gòu)
34、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見( )內(nèi)啟動推廣工作。
A.30日
B.10日
C.60日
D.6個月
35、我國對于信用交易的規(guī)定是( )
A.對信用交易沒有嚴格限制
B.不允許從事信用交易
C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格
36、不屬于限價委托的特點的是( )。
A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.市價與限價一致時才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價格上的限制
37、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A.l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
38、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
39、( )是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A.合法性
B.真實性
C.準確性
D.及時性
40、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為( )萬元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866 41、投資者在與證券經(jīng)紀商建立經(jīng)紀關系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
42、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
43、合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.國債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
44、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價格的確定辦法不同
C.認購成功的確認方式不同
D.承銷方式不同
45、根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買入申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
46、集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。
A.可以表明參與集合計劃沒有風險
B.可以保證本金安全
C.不保證最低收益
D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失
47、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
48、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
49、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為( )。
A.結(jié)算
B.核算
C.審核
D.交易
50、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25; 丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
51、下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是( )。
A.履行交割清算義務
B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀商審查
D.按規(guī)定報告進行證券買賣的原因
52、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為( )元或其整數(shù)倍。
A.0.01
B.0.1
C.1
D.10
53、報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.價格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
54、下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件
55、客戶通過柜臺委托證券買賣時，應使用營業(yè)部提供的( )。
A.電話
B.委托單
C.證券賬戶
D.資金賬戶
56、證券回購的實質(zhì)是( )
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
57、向客戶提供證券投資顧問服務的人員必須具備( )。
A.證券從業(yè)資格證
B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C.銀行從業(yè)資格
D.良好的道德素質(zhì)
58、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
59、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
60、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A.正常交易日14:57一15:00
B.正常交易日15:00一15:15
C.正常交易日13:00一15:00
D.正常交易日15:00一15:30 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
62、下列有關自營業(yè)務的含義，正確的有( )。
A.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
63、證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴禁將交易席位( )。
A.退回證券交易所
B.共有
C.出租
D.質(zhì)押
64、對證券初始登記進一步可劃分為( )。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
65、證券交易所競價的結(jié)果有( )
A.全部成交
B.部分成交
C.推遲成交
D.不成交
E.持續(xù)成交
66、對業(yè)務差錯的處理方法有( )
A.按工作職責確定責任人
B.按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C.一般應賠償經(jīng)濟損失
D.撤消責任人職務
E.情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
67、客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A.直接還款
B.賣券還款
C.直接還券
D.買券還券
68、證券交易的原則為( )
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對稱
69、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A.非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%
C.*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )
A.交易主體限于A、D賬戶
B.買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易
C.申報單位為1000手或其整數(shù)倍
D.融券方申報“賣出”
72、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風險警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
73、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有( )。
A.開盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
B.不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C.開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報無效
D.開盤價并不是交易所的第一筆成交價
74、( )開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。
A.證券公司
B.自然人
C.證券公司、基金管理公司之外的一般機構(gòu)
D.基金管理公司
75、以下( )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
76、關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。
A.每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
B.會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告
C.申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結(jié)
D.申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
77、證券自營業(yè)務風險的種類有( )
A.市場風險
B.違約風險
C.公司風險
D.經(jīng)營管理風險
E.政策法律風險
78、在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點有( )。
A.多銀行制
B.券商是會計、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負責總分核對
80、關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有(BD)。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號(按時間順序)
D.結(jié)算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收 81、根據(jù)相關規(guī)定，下列關于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
82、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行間債券市場進行交易的( )。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.中央銀行債券
83、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務
C.證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
84、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
85、證券公司、推廣機構(gòu)應當嚴格按照經(jīng)核準的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理風險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
86、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理( )。
A.填寫“客戶有關資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
87、下列關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有( )。
A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
B.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
D.結(jié)算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
88、防范證券經(jīng)紀業(yè)務的技術(shù)風險主要應從( )等方面著手。
A.信息系統(tǒng)建設和管理
B.軟硬件設施
C.信息系統(tǒng)運行管理制度
D.系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
89、下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
90、同證券自營業(yè)務相比，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
A.決策的自主性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀商的中介性
D.業(yè)務對象的特定性
91、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是( )。
A.業(yè)務對象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
92、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
A.書面報價
B.電腦報價
C.手勢報價
D.口頭報價
93、下列關干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
94、證券公司、推廣機構(gòu)應當嚴格按照經(jīng)核準的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)推廣計劃
C.集合資產(chǎn)管理風險提示書
D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的數(shù)量應當不超過( )。
A.1萬手
B.10萬手
C.5萬手
D.100萬手
96、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
A.證券交易所
B.客戶
C.托管機構(gòu)
D.基金管理公司
97、關于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A.清算是交收的基礎和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進行
D.只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程
98、以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。
A.前收盤價的上下30%
B.前收盤價的上下20%
C.當日已成交的平均價
D.當日已成交的、之間
100、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。
A.依法設立且滿2年1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
101、同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
A.對
B.錯
102、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
A.對
B.錯
103、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
A.對
B.錯
104、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。( )
A.對
B.錯
105、證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 ( )
A.對
B.錯
106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
A.對
B.錯
107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以進行轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯誤
108、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )
A.對
B.錯
109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
A.正確
B.錯誤
110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
A.對
B.錯
111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。 ( )
A.對
B.錯
112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。
A.對
B.錯
113、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )
A.對
B.錯
114、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
A.對
B.錯
115、 “一級交易商”是指經(jīng)核準在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
A.正確
B.錯誤
116、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。( )
A.對
B.錯
117、證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。
A.正確
B.錯誤
118、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。( )
A.對
B.錯
119、證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關系，可以進行展期。 ( )
A.對
B.錯
120、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )
A.對
B.錯
121、人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者.
A.對
B.錯
122、在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。
A.正確
B.錯誤
123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
A.對
B.錯
124、交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯誤
125、中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ( )
A.正確
B.錯誤
126、實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應計利息額。
A.正確
B.錯誤
127、全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務參與者擅自從事借券租券等業(yè)務，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。
A.正確
B.錯誤
128、對于ETF，當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。
A.正確
B.錯誤
129、證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應與客戶的產(chǎn)品認知能力、風險承受能力相適應。
A.對
B.錯
130、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。 ( )
A.對
B.錯 131、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。 ( )
A.對
B.錯
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信調(diào)查.
A.對
B.錯
133、我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對
B.錯
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個交易單位
A.對
B.錯
135、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對
B.錯
136、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 ( )
A.正確
B.錯誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。 ( )
A.正確
B.錯誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。 ( )
A.對
B.錯
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( )
A.對
B.錯
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對
B.錯
141、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )
A.對
B.錯
142、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。( )
A.對
B.錯
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。
A.正確
B.錯誤
144、在進行證券經(jīng)紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。
A.正確
B.錯誤
145、在協(xié)議平臺交易中，定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
146、證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 ( )
A.對
B.錯
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。 ( )
A.對
B.錯
148、證券經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務時，不得委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對
B.錯
149、全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。
A.對
B.錯
150、深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )
A.對
B.錯
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )
A.對
B.錯
154、在我國，證券公司的設立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準。 ( )
A.對
B.錯
155、經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束.
A.對
B.錯
157、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。( )
A.對
B.錯
158、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )
A.對
B.錯
159、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.
A.對
B.錯
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對
B.錯 131、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。 ( )
A.對
B.錯
132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信調(diào)查.
A.對
B.錯
133、我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。 ( )
A.對
B.錯
134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。( )所規(guī)定的一個交易單位
A.對
B.錯
135、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
A.對
B.錯
136、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 ( )
A.正確
B.錯誤
137、在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。 ( )
A.正確
B.錯誤
138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。 ( )
A.對
B.錯
139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( )
A.對
B.錯
140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
A.對
B.錯
141、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )
A.對
B.錯
142、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。( )
A.對
B.錯
143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。
A.正確
B.錯誤
144、在進行證券經(jīng)紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。
A.正確
B.錯誤
145、在協(xié)議平臺交易中，定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
146、證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 ( )
A.對
B.錯
147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。 ( )
A.對
B.錯
148、證券經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務時，不得委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。 ( )
A.對
B.錯
149、全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。
A.對
B.錯
150、深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
151、中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯誤
152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )
A.對
B.錯
153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )
A.對
B.錯
154、在我國，證券公司的設立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準。 ( )
A.對
B.錯
155、經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
A.正確
B.錯誤
156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束.
A.對
B.錯
157、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。( )
A.對
B.錯
158、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )
A.對
B.錯
159、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.
A.對
B.錯
160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。( )
A.對
B.錯
