1、以追求當(dāng)期高收人為基本目標(biāo)，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是（ ）。
A．指數(shù)基金
B．成長型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
2、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險（ �。┑挠绊憽�
A．同方向
B．反方向
C．方向不定
D．以上都不正確
3、在證券衍生工具基金中，（ �。┕芾碣M率一般。
A．債券基金
B．股票基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．貨幣市場基金
4、基金組織在契約型證券投資基金中是一個（ �。�
A．代理機構(gòu)
B．中介機構(gòu)
C．無形機構(gòu)
D．服務(wù)機構(gòu)
5、實際上，（ �。┑匿N售主要分為直銷和代銷兩種方式。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
6、我國開放式基金按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配比例一般以（ �。榛鶞�(zhǔn)計算。
A．期末未分配利潤
B．凈利潤
C．應(yīng)付利潤
D．期末可供分配利潤
7、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（ �。┧�。
A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
8、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（ �。﹤�工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。
A．5
B．20
C．10
D．30
9、有效市場形式不包括（ �。�
A．強式有效市場
B．半強式有效市場
C．弱式有效市場
D．半弱式有效市場
10、基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售時，應(yīng)當(dāng)簽訂（ �。�，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A．書面交易協(xié)定
B．書面托管協(xié)議
C．書面代銷協(xié)議
D．書面合作協(xié)議
11、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（ �。�
A．可能現(xiàn)金替代
B．禁止現(xiàn)金替代
C．可以現(xiàn)金替代
D．必須現(xiàn)金替代
12、 基金業(yè)績評估的成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比率
C．債券比例
D．股票比例
13、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)?（ ）
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機構(gòu)
14、 關(guān)于依法處分基金財產(chǎn)的說法正確的是（ �。�
A．基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割
B．基金托管人可以單獨處分基金財產(chǎn)
C．基金托管人可以自行運用基金的分紅資產(chǎn)
D．托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令
15、 采用（ �。┎呗詴r，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險策略
16、 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用（ ）日交割制度。
A．T＋3
B．T＋2
C．T＋1
D．T＋4
17、 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（ �。�。
A．基金設(shè)立
B．基金投資
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險管理
18、 基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
19、 下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（ ）。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字
C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績
D．登載單位或者個人的推薦性文字
20、投資者進行ETF證券認(rèn)購時需具有（ ）。
A．滬、深B股賬戶
B．滬、深A(yù)股賬戶
C．開放式基金賬戶
D．封閉式基金賬戶
21、 基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的不包括以下哪一項?（ ）
A．揭示基金內(nèi)部運作中潛在的風(fēng)險
B．評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C．維護基金持有者的利益
D．評價基金經(jīng)理的工作業(yè)績
22、 （ �。┦腔鹜顿Y運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。
A．交易部
B．投資部
C．研究部
D．市場部
23、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ）。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會計異常
24、巨額贖回申請發(fā)行時，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（ ）的前提下，可以其余額贖回申請延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
25、 目前我國開放式基金的最低認(rèn)購金額為（ ）元人民幣。
A．10000
B．5000
C．1000
D．500
26、 根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該（ �。�
A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票
B．買人被低估的股票，買入被高估的股票
C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票
D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票
27、 （ ）按交易所掛牌的同一股票的市價估值。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
28、 以下說法和證券投資基金的特點不相吻合的有（ �。�。
A．嚴(yán)格監(jiān)督，信息保密
B．集合理財，專業(yè)管理
C．組合投資，專業(yè)管理
D．利益共享，風(fēng)險公擔(dān)
29、 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ �。�
A．時機抉擇
B．長期持有
C．指數(shù)化投資
D．以上都不是
30、 基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的（ �。�。
A．全部負(fù)債
B．全部資產(chǎn)
C．高收益資產(chǎn)
D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)
31、 從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（ �。�。
A．公募基金和私募基金
B．開放式基金和封閉式基金
C．在岸基金和離岸基金
D．公司型基金和契約型基金
32、 股債平衡型混合股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（ �。┳笥摇�
A．40%～60%
B．30%～40%
C．20%～30%
D．10%～20%
33、 常見的市場異常策略不包括（ ）。
A．小公司效應(yīng)
B．低市盈率效應(yīng)
C．行業(yè)周期效應(yīng)
D．被忽略的公司效應(yīng)
34、 基金管理公司總經(jīng)理離任，應(yīng)對其進行（ �。�。
A．離任審查
B．離任審計
C．離任調(diào)查
D．離任許可
35、 某投資者通過基金管理人直接認(rèn)購100000份ETF份額，認(rèn)購費率為1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（ �。┰�
A．101000
B．110000
C．100100
D．99000
36、 （ �。┌ɑ鹪阢y行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應(yīng)的資金清算。
A．交易所交易資金清算
B．場內(nèi)資金清算
C．場外資金清算
D．全國銀行間債券市場交易資金清算
37、 （ �。┦腔疬M行收益分配后的剩余額。
A．基金凈收益
B．基金經(jīng)營業(yè)績
C．未分配基金凈收益
D．期末可供分配基金收益
38、 開放式基金價格的主要決定因素是（ �。�。
A．市場供求關(guān)系
B．市場存款利率
C．基金單位凈值
D．基金單位面值
39、 特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的（ �。┏潭取�
A．收益高低
B．資產(chǎn)組合
C．風(fēng)險分散
D．行業(yè)分布
40、 收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（ �。┒唐趥找媛省�
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判斷是否高于
41、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布的表述錯誤的是（ �。�。
A．注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳
B．積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念
C．宣傳推介材料應(yīng)有完整的風(fēng)險提示
D．可以采取通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段
42、 與國際證監(jiān)會組織(10SCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條?（ �。�
A．保護投資者
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險
D．推動基金業(yè)發(fā)展
43、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當(dāng)歸（ �。┧�。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金發(fā)行人
44、 在基金管理公司中，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（ �。┏袚�(dān)。
A．投資部
B．研究部
C．財務(wù)部
D．基金運營部
45、 某附息債券面值為100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為（ �。�。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%
46、 通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點的承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（ �。�。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C制
D．回購機制
47、 機構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（ �。�
A．增值稅
B．營業(yè)稅
C．印花稅
D．所得稅
48、 下列內(nèi)容不屬于ETF的特點的是（ �。�
A．被動操作的指數(shù)型基金
B．實行一級市場與二級市場并存的交易制度
C．招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款
D．獨特的實物申購贖回機制
49、 基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須在（ �。┮陨�。
A．3年
B．10年
C．15年
D．30年
50、 對個人投資而言，（ �。┎皇怯绊戀Y產(chǎn)配置的因素。
A．基金的經(jīng)營目標(biāo)
B．性格
C．資產(chǎn)負(fù)債狀況
D．風(fēng)險偏好
51、 （ ）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
52、 下列指標(biāo)中，（ �。┦怯糜诤饬客顿Y基金風(fēng)險調(diào)整的績效指標(biāo)。
A．凈值增長率
B．收益方差
C．特雷諾比率
D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差
53、從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是（ �。�。
A．基金管理公司的公司章程
B．托管協(xié)議
C．基金契約
D．基金招募書
54、 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（ �。﹥�(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。
A．45日
B．30日
C．60日
D．15日
55、 大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
56、 中國證監(jiān)會規(guī)定，（ �。┛梢圆捎脭傆喑杀痉▽Τ钟械耐顿Y組合進行會計核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．債券基金
57、 證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是（ �。�
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系
58、 我國第一只上市交易的投資基金為（ ）。
A．武漢證券投資基金
B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C．深圳南山投資基金
D．富島基金
59、 下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是（ �。�。
A．ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
B．ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求
C．ETF會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險
D．國內(nèi)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制
60、 很少分紅，經(jīng)常將投資所得的股息、紅利和盈利進行再投資，以實現(xiàn)資本增值的基金是（ �。�。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．保本基金
二、多項選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 中國證券投資基金試點序幕拉開的標(biāo)志是1998年3月27日（ ）的發(fā)起作用。
A．招商安泰
B．基金開元
C．基金金泰
D．華安創(chuàng)新
62、 下列（ �。┮蛩貙Ψ忾]式基金交易價格有影響。
A．基金名稱
B．基金份額持有人的數(shù)量和構(gòu)成
C．基金資產(chǎn)凈值變動
D．市場供求關(guān)系
63、 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國證監(jiān)會將建議任職機構(gòu)暫停相應(yīng)高級管理人員職務(wù)或者免除其職務(wù)（ ）。
A．收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改
B．拒絕配合證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)
C．向證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項
D．擅離職守
64、 從資金運用方面看，基金資產(chǎn)包括（ �。�。
A．現(xiàn)金
B．存款
C．短期投資
D．庫存投資
65、 基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（ �。�。
A．保管基金印章
B．基金資產(chǎn)賬戶管理
C．重要文件保管
D．核對基金資產(chǎn)
66、 反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)主要有（ �。�。
A．基金分紅
B．已實現(xiàn)收益
C．凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差
D．凈值增長率
67、 盡管各個托管銀行的內(nèi)設(shè)機構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列哪些部門?（ �。�
A．主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究，客戶關(guān)系維護的市場部門
B．主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門
C．主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門
D．主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險控制的部門
68、 證券投資基金投資不得有的情形包括（ �。�。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
69、 當(dāng)利率上升時，則（ �。�。
A．債券價格會上升
B．債券價格會下降
C．經(jīng)濟通常會發(fā)行緊縮
D．經(jīng)濟通常會發(fā)生膨脹
70、 基金托管人對基金管理人的投資運作的監(jiān)督，可以采�。ā 。┑刃问教嵝鸦鸸芾砣恕�
A．定期報告
B．行政處罰
C．書面警示
D．電話提示
71、 下列關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（ �。�。
A．封閉式基金的交易遵循“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則
B．封閉式基金的報價單位是每份基金的價格
C．封閉式基金的價格有集合競價和連續(xù)競價
D．封閉式基金實行T+1交割
72、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置相比，二者（ �。�。
A．對投資者的風(fēng)險偏好認(rèn)識不同
B．對投資者的風(fēng)險承受不同
C．對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同
D．對投資者的風(fēng)險偏好假設(shè)相同
73、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括（ �。�。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)
B．基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營業(yè)
C．因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
D．因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
74、 分組比較就是根據(jù)（ �。┑�，將具有可比性的相似基金放在一起進行業(yè)績的相對比較。
A．資產(chǎn)配置的不同
B．投資人的不同
C．投資區(qū)域的不同
D．風(fēng)格的不同
75、 基金產(chǎn)品的投資設(shè)計思路包括（ �。�。
A．確定目標(biāo)客戶
B．選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險收益相適應(yīng)的金融工具及其組合
C．考慮相關(guān)法律
D．基金產(chǎn)品線控制
76、 關(guān)于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復(fù)利收益率法正確的敘述是哪些項?（ �。�
A．現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實際情況的復(fù)利收益率
B．在現(xiàn)實復(fù)利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預(yù)測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認(rèn)可的結(jié)論
C．市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較小
D．到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強
77、 依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對（ �。┵I賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A．銀行
B．非銀行金融機構(gòu)
C．個人
D．非金融機構(gòu)
78、 關(guān)于證券投資基金的作用，下列說法錯誤的是（ �。�。
A．證券投資基會擴大了金融體系中直接融資的比例
B．證券投資基金為企業(yè)從證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境
C．證券投資基金實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用
D．證券投資基金加劇市場的投機行為
79、 基金如遇半年或年末，應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的（ �。�
A．基金資產(chǎn)凈值
B．基金份額凈值
C．基金持有人名單
D．份額累計凈值
80、 公募基金主要具有的特征有（ ）。
A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定
B．投資金額要求低，適宜中小投資者參與
C．主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶
D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
81、 關(guān)于基金管理公司獨立董事的任職資格，下列說法錯誤的有（ �。�
A．具有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷
B．有履行職責(zé)所需要的時間
C．最近5年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職
D．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
82、 在經(jīng)濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ）因素決定的。
A．經(jīng)濟運行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進行資產(chǎn)選擇的要求
83、 我國的投資者在ETF募集期間可以采�。ā 。┓绞秸J(rèn)購。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金訂購
B．網(wǎng)下現(xiàn)金訂購
C．網(wǎng)上股票認(rèn)購
D．網(wǎng)下股票認(rèn)購
84、 當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關(guān)情況報告給（ ）。
A．中國證監(jiān)會
B．地方證監(jiān)局
C．基金上市的證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
85、 基金資產(chǎn)估值的基本原則包括（ �。�。
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值
86、 我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出來的特點有（ ）。
A．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化
B．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高
C．基金市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍
D．基金市場法律規(guī)范體系進一步完善
87、 基金清算程序是（ �。�。
A．基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B．確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C．對基金資產(chǎn)進行估價
D．對基金資產(chǎn)進行分配
88、 關(guān)于ETF份額的申購、贖回，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者可辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
C．一般最小申購、贖回單位為100萬份
D．基金管理人有權(quán)對最小申購、贖回單位進行更改，并在更改前至少5個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告
89、 董事會審議下列（ �。┦马棏�(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。
A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B．聘請或者更換會計師事務(wù)所
C．公司管理的基金的半年度報告
D．公司制定的月底預(yù)算
90、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下（ �。l件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A．注冊資本不低于二億元人民幣
B．注冊資本不低于一億元人民幣
C．主要股東注冊資本不低于三億元人民幣
D．資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
91、 關(guān)于基金臨時報告，下列說法正確的是（ ）。
A．基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時上報中國證監(jiān)會
B．基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后予以公告，同時上報上市的證券交易所
C．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時報告并予以公告
D．基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告
92、以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的具體業(yè)務(wù)的有（ �。�。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊
93、 QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時，下列說法正確的有（ �。�
A．可同時采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)
B．可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息
C．當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性
D．QDⅡ基金應(yīng)至少每周計算并披露一次凈值信息
94、 開放式基金非交易過戶主要包括（ �。�
A．繼承
B．司法強制執(zhí)行
C．出售
D．轉(zhuǎn)讓
95、 成長型基金的主要投資對象包括（ �。�
A．有較大升值潛力的公司股票
B．新興行業(yè)股票
C．大盤藍(lán)籌股
D．政府債券和公司債
96、 基金評價就是通過一定量指標(biāo)或定性指標(biāo)，對基金的風(fēng)險、收益、風(fēng)格、成本、業(yè)績來源以及基金管理人的投資能力進行的分析與評判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對象的（ �。�，方便投資者進行基金之間的比較與選擇。
A．背景材料
B．風(fēng)險收益特征
C．業(yè)績表現(xiàn)
D．損失概率
97、 資產(chǎn)配置的投資組合保險策略的特征包括（ �。�。
A．投資組合保險策略將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)，另一部分資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)
B．投資組合保險策略隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，既保證了資產(chǎn)組合的值，同時又不放棄資產(chǎn)升值潛力
C．投資組合保險策略是一種靜態(tài)策略
D．投資組合保險策略是一種動態(tài)策略
98、 目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（ �。�。
A．LOF
B．封閉式基金
C．ETF
D．貨幣市場基金
99、 關(guān)于ETF和LOF以下選項有哪些是正確的?（ �。�
A．ETF是指數(shù)型基金的一種
B．ETF在本質(zhì)上是開放式基金
C．ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進行
D．LOF可以在代銷網(wǎng)點或交易所申購、贖回，而ETF通過交易所申購、贖回
100、 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，以下說法正確的是（ �。�。
A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式
B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式
C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購
D．場外認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認(rèn)購
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
101、 在有效市場中，資產(chǎn)組合管理失去了存在的價值。（ �。�
102、 投資管理可以只集中在提高收益這一單一目標(biāo)之上，而不需要考慮風(fēng)險水平。（ �。�
103、 專人服務(wù)即在銷售過程中對投資者提供顧問服務(wù)。（ ）
104、 一般來說，資產(chǎn)流動性越高，價格波動性越小，則價差在價格中所占比重越小。（ �。�
105、 如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進型的基金。 （ �。�
106、 交易所上市股票權(quán)證以收盤價估值，上市債券以結(jié)算價格估值，期貨合約以收盤凈價估值。（ �。�
107、 債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點上的收益率。（ �。�
108、 移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買人和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。（ �。�
109、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決策委員會審批。（ ）
110、 基金管理公司的投資決策機構(gòu)是組合管理部。（ ）
111、 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門。（ �。�
112、 基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險比具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得名．（ �。�
113、 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系，當(dāng)折價率較高時是購買封閉式基金的好時機。（ �。�
114、 證監(jiān)會當(dāng)自受理開放式基金申請之日起5個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。（ �。�
115、 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。（ ）
116、 基金管理公司業(yè)務(wù)運行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人員可以兼任。（ ）
117、 未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（ �。�
118、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（ �。�
119、 貨幣市場基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（ �。�
120、 期末可供分配利潤反映基金本期已實現(xiàn)的損益。（ ）
121、 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，維護基金管理人的權(quán)益，協(xié)助管理人提升基金收益水平。（ �。�
122、 基金管理人可以通過規(guī)定靈活的費率結(jié)構(gòu)達(dá)到擴大基金銷售規(guī)模的目的。（ ）
123、 保本型基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。（ �。�
124、 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。（ �。�
125、 對證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格規(guī)定要求，注冊資本不低于3 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 （ ）
126、 基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)，不可以委托外部機構(gòu)承擔(dān)。（ �。�
127、 開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。（ ）
128、 基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購款項。（ ）
129、 LOF與ETF并不都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點。（ �。�
130、 開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。（ �。�
131、 個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。（ �。�
132、 對基金托管人從事基金托管活動取得的收入征收企業(yè)所得稅。（ �。�
133、 融資比例是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)之一。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。（ ）
134、 根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價格變化單位為0．01元。（ ）
135、 在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風(fēng)險加大；當(dāng)利率上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收希會上升。（ ）
136、 封閉式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。（ �。�
137、 價值型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。（ �。�
138、 基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。（ �。�
139、 基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理上是相互獨立的。（ ）
140、 根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。（ ）
141、 基金合同期限為l0年以上的封閉式基金，方可申請基金份額上市交易。（ �。�
142、 基金招募說明書應(yīng)將所有對投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。（ �。�
143、 分級基金包括風(fēng)險收益較高的A類份額和風(fēng)險收益較低的B類份額。（ �。�
144、 在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。（ �。�
145、 資產(chǎn)組合理論建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售。（ ）
146、 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。（ ）
147、 買入并持有策略要求的市場有較強的流動性。（ �。�
148、 開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。（ �。�
149、 所有的基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是追求高額增長。（ ）
150、 買人并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。（ �。�
151、 市場不可能是嚴(yán)格有效的，也不可能是完全無效的，市場有效性只是—個程度問題。（ �。�
152、 保本基金只對持有到期的投資提供保本，不對提前贖回的投資提供保本。（ �。�
153、 對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。（ �。�
154、 恒定混合策略對資產(chǎn)配置的調(diào)整基礎(chǔ)在于資產(chǎn)收益率的變動或者投資者的風(fēng)險承受能力變動。（ �。�
155、 在基金募集和運作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的當(dāng)事人。（ �。�
156、 我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）
157、 我國規(guī)定，基金托管人的實收資本不少于10億元人民幣。（ �。�
158、 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機構(gòu)投資者的投資渠道。（ �。�
159、 基金發(fā)生的基金動作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第五位，則應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。（ �。�
160、 托管人對基金管理人的監(jiān)督，包括對基金投資對象、基金投資范圍、基金投資比例的監(jiān)督。（ ）
