考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　�。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　�。ǘ�）專業(yè)知識—法律

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　�。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　�。薄⒏鶕�我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（Ｃ）

　�。ǘ�）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　１、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　�。ㄈ�）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　�。�、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　　五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

　�。ㄒ唬┳C券期貨法律

　　1、證券法

　�。�1）證券法的適用范圍及基本原則

　�。�2）證券發(fā)行的條件、方式

　　（3）證券上市和暫停、終止交易

　　（4）證券交易的信息公開和禁止行為

　�。�5）上市公司收購的方式和程序

　�。�6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會

　�。�7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

　�。�8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管

　�。�9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限

　�。�10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

　　2、基金法

　�。�1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質

　�。�2）基金管理人、基金托管人

　�。�3）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

　�。�4）公募基金的運作和信息披露

　　（5）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算

　�。�6）公募基金份額持有人的權利及行使

　　（7）私募基金

　　3、期貨條例

　�。�1）期貨的概念、特征及其種類

　�。�2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

　�。�3）期貨交易的基本規(guī)則

　�。ǘ�）公司企業(yè)法律

　　1、公司法

　�。�1）公司的概念、特征和種類

　　（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

　�。�3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度

　�。�4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定

　�。�5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

　�。�6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

　�。�7）公司的財務與會計制度

　　（8）公司債券

　�。�9）公司的變更、合并、分立

　　（10）公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　　（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

　�。�2）合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產法

　�。�1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄

　�。�2）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆?/p>

　�。�3）破產重整、和解及破產清算

　�。ㄈ�）民事經濟法律

　　1、民法

　�。�1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

　�。�2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

　�。�3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

　　2、合同法

　　（1）合同的概念、特征和分類

　�。�2）合同的訂立、效力、履行

　�。�3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

　　3、物權法

　　（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護

　�。�2）所有權、用益物權的概念、特征和內容

　�。�3）擔保物權的概念、特征、種類和內容

　�。�4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

　　4、侵權責任法

　　（1）侵權行為和歸責原則

　�。�2）侵權責任的概念、構成、方式與適用

　�。�3）侵權責任的免責和減輕

　�。�4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

　　5、金融法律

　　（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護

　�。�2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

　�。�3）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使

　�。�4）信托設立、信托財產、信托當事人

　�。�5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

　　6、其他經濟法律

　�。�1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

　　（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

　�。�3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

　�。ㄋ模┬姓�刑事法律

　　1、行政法

　　（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

　　（2）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

　�。�3）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

　�。�4）國家賠償?shù)姆秶�、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準

　�。�5）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

　　2、刑法

　�。�1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由

　�。�2）犯罪的預備、未遂和中止

　�。�3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

　�。�4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

　�。�5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　�。�6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪

　�。�7）貪污賄賂罪、瀆職罪

　�。�8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪

　�。ㄎ澹┰V訟法律和其他法律制度

　　1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

　　2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

　　3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

　　4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

　　5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

　　6、立法體制、立法權限和立法程序

　　7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

　　8、政府信息公開的范圍、方式和程序